enpi.kz
определимся с терминами:
«Инсайдерская информация» — это достоверная информация о ценных бумагах, сделках с ними, а также об эмитенте, выпустившем бумаги, информация о его деятельности, составляющей коммерческую тайну.
«Инсайдер» — лицо, обладающее доступом к инсайдерской информации. Все логично.
«ИИ» — это ограничительная пометка «инсайдерская информация», которая проставляется на информации об акциях ЕНПФ, документах по сделкам с ними, а также о деятельности ЕНПФ, составляющей коммерческую тайну.
К инсайдерской информации ЕНПФ относятся:
1) решения единственного акционера ЕНПФ, Совета директоров фонда, Правления фонда и соответствующая документация к ним, носящие конфиденциальный характер и раскрытие информации о которых может повлиять на изменение стоимости акций Фонда и на деятельность Фонда в целом;
2) протоколы Инвестиционного комитета фонда о принятии инвестиционного решения по собственным активам;
3) инвестиционные решения Инвестиционного комитета Фонда по собственным активам.
Инсайдеры ЕНПФ:
1) работники ЕНПФ, обладающие доступом к инсайдерской информации в силу своего служебного положения и трудовых обязанностей;
2) лица, обладающие доступом к инсайдерской информации в силу владения, пользования и (или) распоряжения прямо или косвенно десятью или более процентами акций Фонда;
3) аудиторская организация, оценщик, профессиональные участники рынка ценных бумаг и другие лица, оказывающие услуги Фонду в соответствии с заключенным договором (в том числе устным), условиями которого предусмотрено раскрытие инсайдерской информации;
Инсайдеры Фонда не вправе:
1) использовать инсайдерскую информацию при совершении сделок с ценными бумагами (производными финансовыми инструментами) в личных целях;
2) передавать третьим лицам или делать доступной для третьих лиц инсайдерскую информацию
3) предоставлять третьим лицам рекомендации о совершении сделок с ценными бумагами, основанные на инсайдерской информации.
Как сотрудники фонда должны работать с инсайдерской информацией?
В специальных Правилах распоряжения и использования инсайдерской информации четко определен алгоритм весь порядок работы. Итак,
1) Если сотрудникам фонда в силу их рабочих полномочий нужно работать с инсайдерской информации, то на отдельном листе-приложении указывается список работников, которым разрешено ознакомление с данными документами.
2) с документами, имеющими ограничительную пометку «ИИ», разрешается работать только в служебных помещениях ЕНПФ. Для работы вне служебных помещений необходимо письменное разрешение руководителя, курирующего соответствующее подразделение, по согласованию с подразделением безопасности Фонда;
3) передача документов с инсайдерской информацией между структурными подразделениями Фонда, а также сторонним лицам осуществляется с разрешения руководителей структурных подразделений и курирующего руководителя. Движение таких документов, дел с ограничительной пометкой «ИИ» между структурными подразделениями, а также их предоставление сторонним лицам должно своевременно отражаться в карточках учета выдаваемых документов соответствующих дел.
4) передача инсайдерской информации по техническим каналам открытых видов связи (телефонная и факсимильная связь общего пользования, в том числе внутренняя телефонная связь, радиосвязь, спутниковая и сотовая связь) не допускается;
5) запрещается изъятие из дел или перемещение документов с ограничительной пометкой «ИИ» из одного дела в другое без разрешения руководителя структурного подразделения. Во внутренней описи документов дел проставляются отметки о подобных изъятиях или перемещениях;
6) в случае, если работники ЕНПФ, а также иные лица, должны получить доступ к инсайдерской информации, то руководители структурных подразделений или корпоративный секретарь должны получить от таких лиц обязательство о неразглашении инсайдерской информации и/или подписать соглашение о ее неразглашении.
Почему нам важно знать об этом?
Если кто-то распространяет инсайдерскую информацию ЕНПФ, то это нарушение законодательства, которое несет за собой ответственность. Мы должны различать, какая информация может навредить ЕНПФ, а следовательно, нам как вкладчикам фонда, а какая нет.
